CBFA - nbb.be

Bijlage Mededeling CBFA_2009_30-3 dd. 18 november 2009
CBFA - Beleggingsondernemingen - Circulaires & mededelingen Standaardformulier voor de informatievertrekking inzake de oprichting van een
bijkantoor in een staat die geen lid is van de EER
Artikel 83, §4 van de wet van 6 april 1995
(formulier bestemd voor d
Toepassingsveld:
Beleggingsondernemingen naar Belgisch recht.
Datum van informatieverstrekking
Soort informatieverstrekking
Referentie
van
informatieverstrekking 1
eerste informatieverstrekking
de
Staat waar het bijkantoor zal
worden opgericht
Beleggingsonderneming
Naam
Adres
Gegevens
van
vertegenwoordiger
van
beleggingsonderneming
Naam
Functie
Telefoonnummer
E-mailadres
Bijkantoor
Adres
Contactpersoon
Telefoonnummer
Faxnummer
E-mailadres
1
aanpassingen
[Referentie van de Staat van herkomst]
[Lidstaat van ontvangst]
[maatschappelijke naam]
[maatschappelijke zetel]
de
de
[Adres bijkantoor]
[Naam, jobtitel]
Land van herkomst
BELGIE
Status van de vergunning
Vergunning als [type onderneming]
CBFA
Datum van de vergunning
[te preciseren]
verleend door de
In te vullen door de CBFA.
Congresstraat 12-14 | 1000 Brussel
t +32 2 220 53 42| f +32 2 220 54 93 | www.cbfa.be
2 / 5
CBFA_2009_30-3 dd. 18 november 2009
Te verrichten activiteiten/diensten
Te kiezen : N = Nieuwe dienst –
A = Bestaande dienst -
D = Dienst die niet langer wordt
verleend
Beleggingsdiensten en -activiteiten
1
2
3
4
5
6
7
Nevendiensten
8
1
2
3
4
5
6
7
1
2
Financiële instrumenten
3
4
5
6
7
8
9
10
Een beschrijving van de activiteiten/diensten en van de financiële instrumenten is hieronder
beschikbaar.
CBFA
Congresstraat 12-14 | 1000 Brussel
t +32 2 220 53 42| f +32 2 220 54 93 | www.cbfa.be
3 / 5
CBFA_2009_30-3 dd. 18 november 2009
PROGRAMMA VAN WERKZAAMHEDEN
Basisgegevens die aan de CBFA dienen meegedeeld te worden
Vereiste
Antwoord
1. Ondernemingsstrategie
a) Op welke wijze zal het bijkantoor
bijdragen tot de strategie van de
onderneming of de groep ?
b) Wat zullen de voornaamste functies
zijn van het bijkantoor?
2. Commerciële strategie
a) Beschrijf
de
cliënten/tegenpartijen
bijkantoor
van
types
het
b) Beschrijf de wijze waarop de
beleggingsonderneming
aan
cliëntenwerving zal doen en hoe de
samenwerking met de cliënten
vervolgens zal verlopen
3. Organisatiestructuur
a) Beschrijf bondig waar het bijkantoor
zich in de ondernemingsstructuur
van de beleggingsonderneming of
van
de
groep
bevindt?
(duidelijkheidshalve
mag
een
organigram worden bijgevoegd)
b) Vermeld de organisatiestructuur van
het bijkantoor en geef daarbij zowel
de functionele als de wettelijke
rapportagelijnen aan en vermeld het
aantal van medewerkers die binnen
het bijkantoor actief zullen zijn
c) Vermeld de naam van de natuurlijke
persoon(en) die verantwoordelijk
zal/zullen zijn voor de dagdagelijkse
werkzaamheden
van
het
bijkantoor2 ?
d) Vermeld de naam van de natuurlijke
persoon die verantwoordelijk zal zijn
voor
de
compliance
in
het
bijkantoor ?
e) Vermeld de naam van de natuurlijke
persoon die verantwoordelijk zal zijn
voor de behandeling van klachten in
verband met het bijkantoor
f)
2
Beschrijf de wijze waarop het
bijkantoor zal rapporteren aan het
Gelieve de CV van dit/deze persoon(en) in bijlage bij te voegen.
CBFA
Congresstraat 12-14 | 1000 Brussel
t +32 2 220 53 42| f +32 2 220 54 93 | www.cbfa.be
4 / 5
CBFA_2009_30-3 dd. 18 november 2009
hoofdkantoor
g) Beschrijf
nauwkeurig
uitbestedingsovereenkomsten
alle kritieke functies
de
van
4. Systemen & controles
Beschrijf
inzake :
bondig
de
overeenkomsten
a) de vrijwaring van de activa en de
gelden van cliënten
b) de gedragscode, inclusief over het
uitvoeren
van
persoonlijke
transacties
c) de anti-witwasmaatregelen
d) het toezicht op en de controle van de
uitbestedingsovereenkomsten
van
kritieke functies (in voorkomend
geval)
5. Auditgegevens
a) Licht de auditregeling voor het
bijkantoor
toe
(vermeld
in
voorkomend geval de naam en
verdere
gegevens
van
de
commissaris (external auditor))
6. Financiële vooruitzichten
a) Geef een prognose over de
resultatenrekening en de cash flow,
telkens voor een periode van twaalf
maanden
CBFA
Congresstraat 12-14 | 1000 Brussel
t +32 2 220 53 42| f +32 2 220 54 93 | www.cbfa.be
CBFA_2009_30-3 dd. 18 november 2009
5 / 5
DEEL A - Beleggingsdiensten en -activiteiten
Het ontvangen en doorgeven van orders met betrekking tot één of meer financiële instrumenten
Het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten
Het handelen voor eigen rekening
Vermogensbeheer
Beleggingsadvies
Het overnemen van financiële instrumenten en /of plaatsen van financiële instrumenten met
6
plaatsingsgarantie
7
Het plaatsen van financiële instrumenten zonder plaatsingsgarantie
8
Het exploiteren van multilaterale handelsfaciliteiten (MTF)
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
6
7
DEEL B - Nevendiensten
Bewaring en beheer van financiële instrumenten voor rekening van cliënten, met inbegrip van
bewaarneming en daarmee samenhangende diensten zoals contanten- en/of zekerhedenbeheer
Het verstrekken van kredieten of leningen aan een belegger om deze in staat te stellen een
transactie in één of meer financiële instrumenten te verrichten, bij welke transactie de onderneming
die het krediet of de lening verstrekt, als partij optreedt
Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee
samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichting op het gebied van
fusies en overnames van ondernemingen
Valutawisseldiensten voorzover deze samenhangen met het verrichten van beleggingsdiensten
Onderzoek op beleggingsgebied en financiële analyse of andere vormen van algemene
aanbevelingen in verband met transacties in financiële instrumenten
Diensten in verband met het overnemen van financiële instrumenten
De hierboven bedoelde beleggingsdiensten en -activiteiten alsmede nevendiensten die verband
houden met de onderliggende waarde van de derivaten, als bedoeld in artikel 2, eerste lid, 1°, e), f),
g) en j) van de wet van 2 augustus 2002, wanneer verstrekt in samenhang met de verstrekking van
beleggings- en nevendiensten
DEEL C - Financiële instrumenten
Effecten
Geldmarktinstrumenten
Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging
Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben
4
of effecten, valuta, rentevoeten of rendementen, of andere afgeleide instrumenten, indexen of
maatstaven en die kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële aflevering of in contanten
Opties, futures, swaps, retetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben
op grondstroffen en in contanten moeten of mogen worden afgewikkeld naar keuze van een van de
5
partijen (tenzij de reden het in gebreke blijven is of een andere gebeurtenis die beëndiging van het
contract tot gevolg heeft)
Opties, futures, swaps en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen en
6
alleen kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële levering, mits zij worden verhandeld
op een gereglementeerde markt en/of een MTF
Andere, niet in deel C, punt 6 vermelde opties, futures, swaps, termijncontracten en andere
derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen, kunnen worden afgewikkeld door
middel van materiële levering en niet voor commerciële doeleinden bestemd zijn, en die de
7
kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten hebben, waarbij o.a. in aamerking wordt
genomen of de clearing en afwikkeling via erkende clearinghouses geschiedt en of er regelmatig
sprake is van "margin calls" (verzoek om storting van extra zekerheden)
8
Afgeleide instrumenten voor de overdracht van het kredietrisico
9
Financiële contracten ter verrekening van verschillen (" contracts for differences")
Opties, futures, swaps, termijncontracten en andere derivatencontracten met betrekking tot
klimaatvariabelen, vrachttarieven, emissievergunningen, inflatiepercentages of andere officiële
economische statistieken, en die contant moeten, of, op verzoek van één der partijen, kunnen
worden afgewikkeld (anderszins dan op grond van een verzuim of een ander ontbindend element),
10 alsmede andere derivatencontracten met betrekking tot activa, rechten, verbintenissen, indices en
maatregelen dan die vermeld in Deel C en die de kenmerken van andere afgeleide financiële
instrumenten bezitten, waarbij o.a. in aanmerking wordt genomen of zij op een gereguleerde markt
of MTF worden verhandeld of via erkende clearinghouses, en tevens of er regelmatig sprake is van
"margin calls" (verzoek om storting van extra zekerheden)
1
2
3
CBFA
Congresstraat 12-14 | 1000 Brussel
t +32 2 220 53 42| f +32 2 220 54 93 | www.cbfa.be